所谓FIDIC白皮书,指的是国际咨询工程师联合会(Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils,缩写为FIDIC)发布的《客户/咨询工程师服务协议书范本》(Client/Consultant Model Services Agreement)。
国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1913年在比利时由比利时、法国和瑞士三国咨询工程师协会成立。从那时起,它已成为全世界咨询工程师最重要的代表机构,其会员协会遍布全球约 100 个国家。该组织的历史可追溯到第一次世界大战前。1913年7月22日,在比利时根特的世界博览会上,来自比利时、丹麦、法国、德国、荷兰、瑞士和美国的官方代表及奥地利-匈牙利、加拿大、俄罗斯和英国的参与者共计59人达成了一份正式章程。FIDIC的实际创始成员为比利时、法国和瑞士,但随后其他参与初次会议的欧洲国家也加入其中。然而,FIDIC直到20世纪50年代末才真正成为一个国际组织,当时澳大利亚、加拿大、南非和美国的加入改变了其作为欧洲“俱乐部”的身份和形象。20世纪60年代中期,哥伦比亚、马拉维、赞比亚和津巴布韦等发展中国家的加入标志着该组织从一个较为封闭的组织向一个更包容的组织的进一步演变,如今约有100个国家的会员协会,覆盖非洲、亚太、欧洲、美洲和中东。
FIDIC名称源自其法文全称“Fédération Internationale Des Ingénieurs-Conseils”的缩写,英文翻译为The International Federation of Consulting Engineers,其成立的初衷是为了促进和代表工程咨询行业的共同利益,同时为全球工程和建设项目设定高标准的专业服务准则。作为一个国际性组织,FIDIC在全球建筑和工程行业中扮演着核心角色,主要通过制定一系列广泛认可的标准合同、指南和最佳实践来实现其目标。
虽然在FIDIC成立后不久,合同委员会(FIDIC Contracts Committee)就成为其最早的组成部分之一,但直到 1957 年,FIDIC 才制定了第一份标准格式合同,即“红皮书第一版”。“红皮书第一版”并非由FIDIC独立起草,而是基于土木工程师学会(Institution of Civil Engineers (ICE))发布的《土木工程合同第四版》(ICE Conditions of Contract Fourth Edition),由FIDIC进行授权改编。该合同在当时已获得咨询工程师协会(Association of Consulting Engineers (ACE))的认同,成为一份国际性标准合同。
尽管从20世纪50年代起FIDIC的合同模版经历了显著的演进,但红皮书的基础实际上是一份源自英国本土的建设工程合同。其源于普通法的背景,在对FIDIC在国际建筑和工程领域的领先地位持有顾虑的国家中,特别是大陆法系国家,成为了一些评论者关注和批评的焦点。虽如此,FIDIC的合同模板仍然在全球范围内得到了广泛的应用和认可。
FIDIC的合同套件,通常被称为“FIDIC合同”,是全球建筑和工程行业中最为广泛使用的标准文档之一。这些合同被设计为在不同的法律体系和市场环境中使用,以确保项目的公平、透明和有效管理。FIDIC合同套件包括了一系列不同的合同,每种合同都针对不同类型的工程项目和参与方的需求。这些合同包括红皮书(施工合同条件)、黄皮书(生产设备和设计-施工合同条件)、银皮书(设计采购施工(EPC)- 施工合同条件)和绿皮书(用于短期合同)等等。
FIDIC白皮书《 业主/咨询工程师标准服务协议书》 是用于业主与咨询工程师(单位)签订服务协议的标准文本,适用于在建设项目业主同咨询工程师签订服务协议时参考使用,以及工程师提供项目的投资机会研究、 可行性研究、工程设计、招标评标、合同管理、生产准备以及运营等设计建设全过程的各种咨询服务内容。 该协议书对客户和工程咨询单位的职责、义务、风险分担和保险等方面做出了明确的规定。[1]
白皮书于1990 年首次发布,其后经过 1991 年、 1998 年、2006 年和 2017 年四次修订。目前最新的2017年第5版不仅和1998版相比有了巨大的差别,和 2006 版相比也有了显著的变化。[2]与第四版相比,第五版的通用条件在篇幅上有大幅增加,这一点是借鉴了2017版FIDIC彩虹系列施工合同条件的修订思路。
白皮书是FIDIC全系列合同范本的一部分,已成为国际建筑市场上最重要、最具影响力、使用最广泛的专业服务协议之一,尤其是当项目是采用了FIDIC合同条件施工合同时,咨询协议也大多选择FIDIC白皮书。它与FIDIC 彩虹套件(Rainbow Suite)合同以及其他标准格式不同,因为它们不是建筑合同,也不涉及承包商。该合同是服务的“购买者”(而不是“雇主”)和服务的“供应商”(而不是“承包商”)之间的协议。
FIDIC的白皮书,虽不如其红皮和黄皮书般历史悠久,但已有34年历史并发展至第五版。它不仅连接了过去与现代,更从一个温馨的开始 —— 早期草稿由“戈弗雷·阿克斯”(Godfrey Acker)的妻子温迪(Wendy)手打 —— 发展成为在国际工程市场中,对于专业咨询服务而言,最具影响力的合同文本,尤其是在执行FIDIC合同的工程项目中。
现代白皮书的目的是为专业服务提供标准协议,服务包括投资前和可行性研究、详细设计,以及合同管理和项目管理。
鉴于工程咨询行业在其性质和业务开展的方式方面变得越来越全球化,无论在国内还是在国际开展业务的业主,都对最佳实践和国际标准,在工程承包、工程咨询业务中有着迫切需求,FIDIC作为咨询服务业的全球代言人,也致力于迎接这一挑战,它要为其所有成员和所有咨询公司,无论是国内的,还是国际的,准备一份最佳实践工具和工作指南。为此,工作组在起草第五版《白皮书》时,没有专为任何特定的司法管辖区考虑,因此,FIDIC自认为新版白皮书既适用于国际项目,又适用于国内项目。此外,白皮书与其他两份顾问服务文件一起发布:一份是分包顾问协议(Sub-Consulting Agreement),用于根据白皮书任命的顾问希望将部分服务分包的情况;另一份是联合体合作协议范本(Model Joint Venture Consortium Agreement),用于多家咨询工程师按非法人合作模式,在白皮书条款下联合担任咨询工程师。
直到2017年版修订前,白皮书都是独立于FIDIC合同委员会(FIDIC Contracts Committee)之外制定的。客户/顾问关系委员会(Client/Consultant Relationships Committee)在与包括世界银行、亚洲开发银行、阿拉伯经济社会发展基金(Arab Fund for Economic and Social Development)和英国咨询工程师协会(Association of Consulting Engineers)等主要利益相关者协商后,准备了早期版本的合同草稿。
2017年修订版的草稿则由负责彩虹系列施工合同起草的FIDIC合同委员会(FIDIC Contracts Committee)制定,被发送给了包括法国开发署(French Development Agency)、欧洲国际承包商(European International Contractors)、AECOM(香港)、海豚能源(Dolphin Energy)(阿联酋)以及在英国、法国和丹麦的个别审阅者等。
FIDIC合同委员会(FIDIC Contracts Committee)在对2006版白皮书进行审查时,负责审查的任务组主要考虑了以下几个方面:
FIDIC合同的一个关键特点是它们的平衡性和灵活性。它们旨在平衡项目参与方之间的风险和责任,同时提供足够的灵活性,以适应特定项目的需求和特定国家的法律环境。这些合同明确了各方的权利和义务,包括工程的设计、施工、监理以及项目管理等方面,从而有助于预防争议和加强合作。
2006年版(以及之前的版本)白皮书的一个特点是对各方权利和义务的非常有限的规定。基本的顾问责任被规定为“除了在协议项下履行其义务时行使合理技能、关怀和勤勉外,无其他责任”。这与英国法律对服务供应商的基本责任的概念一致。2017年第五版尝试使其更加灵活,提供“顾问应当进行服务,以满足附录I【服务范围】中可能描述的任何功能和目的”。这仍然被说成仅限于使用合理的关怀和技能来达成,因此,在为承包商提供设计并被要求向雇主提供设计的适用性义务时,这将构成一个问题,并且通常不会成为背对背。然而,标准本身的合理技能、关怀和勤勉标准已经得到显著加强,变成了“应当从具有类似规模、性质和复杂性项目提供此类服务经验的顾问预期到达的水平”。
服务范围的实际内容非常有限。2017年第五版增加了一些指导说明,但附录仍然主要是空白页面,由各方填写。因此,实际上是进一步的特殊条件通常会比一般条件更多。第五版还增加了有关客户指示的服务变更的新规定。存在一种机制用于指示变更,但“任何此类变更不得实质性地改变服务的范围或性质”。
白皮书的争端解决条款始终与建筑合同中找到的条款有很大不同。根据2017年第五版,争端首先要经过友好解决阶段,现在规定为强制性的,然后是调解,然后是仲裁,要么根据各方的仲裁协议,要么根据国际商会仲裁规则。
白皮书的主要目的是提供一个清晰、公平且全面的合同框架,以便客户和顾问之间建立和维护他们的合作关系。该文档旨在确保双方对服务范围、责任、权利和义务有共同的理解和期望,从而减少误解和冲突,促进项目的顺利实施。
首先,采用白皮书可以规范顾问服务:白皮书详细描述了顾问提供的各种服务,包括但不限于项目管理、工程设计、技术咨询和监理服务。通过这一标准化框架,客户可以清楚地了解顾问的职责范围,而顾问也能确保其专业服务得到公正的评价和补偿。
其次,白皮书平衡了权利与义务:在任何项目中,平衡客户与顾问的权利与义务至关重要。白皮书通过设定详尽的合同条款和条件,确保双方在合作过程中的权利得到保护,同时明确了各自的责任和义务。这种平衡有助于建立双方的信任,减少潜在的争议,为项目的成功打下坚实的基础。
同时,白皮书提供了灵活性与适应性:尽管白皮书提供了一个标准化的框架,但它也允许一定程度的灵活性和适应性,以满足特定项目的特殊需求。合同模板可以根据项目大小、复杂度、地点以及适用的法律环境进行调整和修改,使其成为一个既具有普遍适用性又能够定制化的工具。
进一步而言,白皮书促进了国际最佳实践:通过推广白皮书,FIDIC旨在促进全球范围内的最佳实践标准。这一目标不仅包括提高合同管理的质量和效率,还包括鼓励透明度、道德行为和专业责任。白皮书的广泛采用有助于提升整个工程咨询行业的标准,促进了国际合作和知识共享。
最后,白皮书加强了争议解决机制:白皮书还包括了一套综合的争议解决机制,旨在快速且有效地解决合作过程中可能出现的任何分歧或争议。这些机制包括谈判、调解和仲裁等步骤,确保争议能够在不影响项目进度和双方关系的情况下得到解决。
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